Høring - lov og forskriftsendring vedr. forvalterregistrering i verdipapirfonds andelseierregister

Forvalterregistrering innebærer at en annen en reell eier av et finansielt instrument innføres i aksjeeierregister, andelseierregister eller verdipapirregister. Høringsnotatet inneholder forslag om:

• At forvalterforskriftens ordlyd klargjøres når det gjelder hvilke registrerings- og rapporteringsplikter forvalter har dersom andelseier ikke er skattepliktig til Norge.
• At dagens regel om at forvalter plikter å registrere forvalterkjeden helt ned til reell eier dersom forvalterens kunde også er forvalter, endres slik at forvalter får plikt til ved avtale å sikre at underforvaltere oppfyller registreringsplikten etter forvalterforskriften og utleverer opplysningen på forespørsel.
• At det i verdipapirregisterloven åpnes for at Kredittilsynet kan gi forvaltertillatelse etter forvalterforskriften til forvalter som kun er forvalter for én oppdragsgiver, forutsatt at forvalter identifiserer den reelle andelseieren ved innføring i registeret.
• At Kredittilsynet i særlige tilfeller gis hjemmel til å gi tillatelse til å opptre som forvalter til andre institusjoner enn det som det i dag er adgang til etter forskriften (”Norsk eller utenlandsk bank, verdipapirforetak, verdipapirregister eller forvaltningsselskap, som er underlagt offentlig tilsyn i sitt hjemland”). Forslaget til endring har sin bakgrunn i en konkret sak der Nederlandske banker etter nasjonal rett ikke har adgang til å opptre som forvalter knyttet til visse typer verdipapirer, men må sette bort forvaltningen av slike verdipapirer til egne depotselskaper. Disse depotselskapene kan ikke forvalterregistreres etter gjeldende norske forskriftsbestemmelser, selv om de er underlagt bankens utvidede tilsyn i Nederland.

Høringsfristen er 18. mars 2010.

Les høringsnotatet her