Forslag til endringer i verdipapirforskriftens regler om lydopptak i kapittel 10 VIII og §§ 1-3 og 1-4

Nord Pool ASA imøteser muligheten til fremsette merknader til overnevnte høring.

Som det fremgår av høringsnotatet foreslår Kredittilsynet pålegge verdipapirforetak en mer omfattende plikt til foreta lydopptak. Det foreslås at lydopptak og dokumentasjon skal knyttes opp mot investeringstjenester og ikke mot ordre som i dagens regelverk samt opphevelse av verdipapirforskriftens unntak fra regler om plikt til foreta lydopptak dersom foretaket utelukkende yter investeringstjenester som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr 1 som omfatter mottak og formidling av ordre på vegne av kunde og nr 5 som omfatter investeringsrådgivning.

Nord Pool ASA støtter de fremsatte forslag i sln helhet.

For å sikre en ordnet og effektiv handel med finansielle instrumenter og for å ivareta hensynet til kontroll med meglere og andre aktører i markedet imøteser Nord Pool ASA en mer omfattende plikt til foreta lydopptak. Videre ser Nord Pool ASA ingen foranledning til differensiere de ulike investeringstjenester slik at noen typer tjenester faller utenfor kravet om lydopptak. Slik vi ser det bør alle investeringstjenester I forbindelse med finansielle instrumenter underligge samme regelverk og være omfattet av plikten til foreta lydopptak.

Ta kontakt dersom det er spørsmål til overnevnte.

 

 

nordpool.pdf