2 Bakgrunn for lovforslaget

I brev til Kredittilsynet 27. februar 1997 la Finansdepartementet til grunn at det er behov for generelle regler for egenhandel foretatt av ansatte og andre personer med særlig tilknytning til finansinstitusjoner. Det ble vist til at regelverket må møte problemene med interessekonflikter i forhold til andelseiere, forsikringskunder, egen institusjon mv. som følge av egenhandel. Det ble videre vist til at reglene må sikre at ingen skal kunne oppnå eller motta særfordeler i kraft av sin stilling samt at reglene også bør bidra til å sikre at ansatte ikke kan misbruke informasjon som mottas i kraft av sin stilling. Kredittilsynet ble bedt om å utarbeide utkast til forskrifter som forholdsvis raskt kunne regulere disse spørsmålene. Kredittilsynet ble videre bedt om å utforme forslag til lovregler om handel med verdipapirer som ansatte i finansinstitusjoner mv. foretar for egen regning.

På bakgrunn av forslag fra Kredittilsynet fastsatte Finansdepartementet 11. juni 1997 forskrift om minstekrav til internregler for verdipapirforetak, finansinstitusjoner mv. om egenhandel i finansielle instrumenter for tjenestemenn i forvaltningsselskap for verdipapirfond. Kredittilsynet fastsatte 6. juni 1997 forskrift om egenhandel i finansielle instrumenter for tjenestemenn i forvaltningsselskap for verdipapirfond.

Ved Kredittilsynets brev av 3. april 1997 fikk Finansdepartementet oversendt et høringsnotat om «regler om ansattes egenhandel i finansielle instrumenter.» Notatet ble sendt på høring ved Finansdepartementets brev av 28. april 1997. Høringsfristen var 1. august 1997.

Følgende høringsinstanser har hatt merknader til høringsnotatet:

• Banklovkommisjonen

• Den norske Bankforening

• Datatilsynet

• De selvstendige kommunale pensjonskassers forening

• Folketrygdfondet

• Justisdepartementet

• Kredittilsynet

• Landsorganisasjonen i Norge (LO)

• Norges Autoriserte Regnskapsføreres Forening (NARF)

• Norges Bank

• Norges Fondsmeglerforbund

• Norges Forsikringsforbund

• Norske Finansanalytikeres Forening

• Olje- og energidepartementet

• Oslo Børs

• Konkurransetilsynet

• Statistisk sentralbyrå (SSB)

• Sparebankforeningen i Norge

• Verdipapirfondenes Forening

• Verdipapirsentralen (VPS)

• Norsk Opsjonssentral

• ØKOKRIM

Følgende høringsinstanser har opplyst at de ikke har merknader til høringsnotatet:

• Brønnøysundregistrene

• Fiskeridepartementet

• Forbrukerrådet

• Handels- og servicenæringens Hovedorganisasjon

• Kirke-, utdannings- og forskningsdepartementet

• Kommunal- og arbeidsdepartementet

• Landslaget for Regnskapskonsulenter

• Likestillingsombudet

• Norges Kooperative Landsforening

• Norges Registrerte Revisorers Forening

• Norges Skatterevisorers Landsforening

• Norges Statsautoriserte Revisorers Forening

• Nærings- og handelsdepartementet

• A/L Norske Boligbyggelags Landsforbund

• Planleggings- og samordningsdepartementet

• Riksadvokaten

• Rikstrygdeverket

• Stortingets ombudsmann for forvaltningen

• Sosial- og helsedepartementet

• Skattebetalerforeningen

• Skattedirektoratet

• Utenriksdepartementet