Utfyllende bestemmelser til MiFID II om tekniske standarder for informasjon ved tillatelse som verdipapirforetak
Delegert kommisjonsforordning (EU) 2017/1943 av 14. juli 2016 om utfylling av europaparlaments- og rådsdirektiv 2014/65/EU med hensyn til tekniske reguleringsstandarder for opplysninger og krav i forbindelse med tillatelse til verdipapirforetak
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1943 of 14 July 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on information and requirements for the authorisation of investment firms
EØS-notat | 31.03.2022 | EØS-notatbasen
Sakstrinn
- Faktanotat
- Foreløpig posisjonsnotat
- Posisjonsnotat
- Gjennomføringsnotat
Opprettet 18.04.2018
Spesialutvalg: Kapitalbevegelser og finansielle tjenester
Dato sist behandlet i spesialutvalg: 22.05.2018
Hovedansvarlig(e) departement(er): Finansdepartementet
Vedlegg/protokoll i EØS-avtalen: Vedlegg IX. Finansielle tjenester
Kapittel i EØS-avtalen: III. Børs og verdipapirer
Status
Rettsakten er vedtatt og i kraft i EU. Rettsakten er innlemmet i EØS-avtalen og gjennomført i verdipapirforskriften.
Sammendrag av innhold
Forordningen fastsetter regler om hvilken informasjon som skal gis ved søknad om tillatelse som verdipapirforetak. Det skal gis opplysninger om eierforhold, kapital, finansiering og aksjonærer. Videre skal det også gis informasjon om utdanning, yrkeserfaring og vandel for personer som skal delta i ledelsen i foretaket. Det skal også gis en redegjørelse for organisering av den planlagte virkomheten, herunder om forretningside, interne kontrollrutiner og compliance.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Rettsakten gir utfyllende bestemmelser til plikter som allerede følger av basisrettsakten (MiFID II). Rettsakten skal tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporasjon.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Forordningen får ingen nevneverdige økonomiske eller administrative konsekvenser for norske forhold.
Sakkyndige instansers merknader
Rettsakten er vurdert av spesialutvalget for kapitalbevegelser og finansielle tjenester, der berørte departementer er representert. Spesialutvalget fant rettsakten EØS-relevant og akseptabel.
Vurdering
Rettsakten er vedtatt og i kraft i EU. Rettsakten er innlemmet i EØS-avtalen og gjennomført i verdipapirforskriften.
Andre opplysninger
Nøkkelinformasjon
| Institusjon: | Kommisjonen |
| Type rettsakt: | Forordning |
| KOM-nr.: | |
| Rettsaktnr.: | (EU) 2017/1943 |
| Basis rettsaktnr.: | 2014/65/EU |
| Celexnr.: | 32017R1943 |
EFTA-prosessen
| Dato mottatt standardskjema: | 15.07.2016 |
| Frist returnering standardskjema: | 04.11.2016 |
| Dato returnert standardskjema: | 01.01.2018 |
| Dato innlemmet i EØS-avtalen: | 29.03.2019 |
| Nummer for EØS-komitebeslutning: | 85/2019 |
| Tekniske tilpasningstekster: | Ja |
| Materielle tilpasningstekster: | Nei |
| Art. 103-forbehold: | Nei |
Norsk regelverk
| Endring av norsk regelverk: | Ja |
| Høringsstart: | |
| Høringsfrist: | |
| Frist for gjennomføring: | 03.12.2019 |
| Dato for faktisk gjennomføring: | |
| Dato varsling til ESA om gjennomføring: |