1 Oversikt over utfyllende kommisjonsforordninger til MiFID II og MiFIR
For informasjonsformål.
Tema | Hjemmel | Vedtatt av Kommisjonen | Official Journal | Foreslått gjennomført i verdipapirforskriften | |
|---|---|---|---|---|---|
Kommisjonsforordningen til MiFID II | Organisatoriske krav og virksomhetskrav til verdipapirforetak, samt definisjoner av begreper i MiFID II | MiFID II artikkel 2 nr. 3, 4 nr. 1 annet ledd, 4 nr. 2, 16 nr. 12, 23 nr. 4, 24 nr. 13, 25 nr. 8, 27 nr. 9, 28 nr. 3, 30 nr. 5, 31 nr. 4, 32 nr. 4, 33 nr. 8, 52 nr. 4, 54 nr. 4, 58 nr. 6, 64 nr. 7, 65 nr. 7 og 79 nr. 8 | 25. april 2016 | (EU) 2017/565 Endret ved (EU) 2017/2294 | § 2-1 |
Kommisjonsforordningen til MiFIR | Definisjoner av begreper i MiFIR, transparens, produktintervensjon og posisjonsregimet for varederivater | MiFIR artikkel 2 nr. 2, 13 nr. 2, 15 nr. 5, 17 nr. 3, 19 nr. 2 og 3, 31 nr. 4, 40 nr. 8, 41 nr. 8, 42 nr. 7 og 45 nr. 10 | 18. mai 2016 | (EU) 2017/567 | § 8-1 første ledd |
RTS 1 | Transparenskrav for handelsplasser og verdipapirforetak om aksjer, depotbevis, børsomsatte fond, etterprioriterte obligasjoner og lignende instrumenter | MiFIR artikkel 4 nr. 6, 7 nr. 2, 14 nr. 7, 20 nr. 3, 22 nr. 4 og 23 nr. 3 | 14. juli 2016 | (EU) 2017/587 | § 8-1 annet ledd |
RTS 2 | Transparenskrav for handelsplasser og verdipapirforetak om obligasjoner, strukturerte finansielle produkter, utslippskvoter og derivater | MiFIR artikkel 1 nr. 8, 9 nr. 5, 11 nr. 4, 21 nr. 5 og 22 nr. 4 | 14. juli 2016 | (EU) 2017/583 | § 8-1 tredje ledd |
RTS 3 | «Volume cap»-mekanismen og rapportering i forbindelse med transparenskrav og andre beregninger | MiFIR artikkel 5 nr. 9 og 22 nr. 4 | 13. juni 2016 | (EU) 2017/577 | § 8-1 fjerde ledd |
RTS 4 | Kriterier for å fastslå om clearingpliktige derivatkontrakter skal underkastes handelsplikt på handelsplass | MiFIR artikkel 32 nr. 6 | 26. mai 2016 | (EU) 2016/2020 | § 8-1 femte ledd |
RTS 5 | Kriterier for å fastslå om derivater har en direkte, vesentlig og overskuelig effekt i EØS-området | MiFIR artikkel 28 nr. 5 | 13. juni 2016 | (EU) 2017/579 | § 8-1 sjette ledd |
RTS 6 | Organisatoriske krav til verdipapirforetak som tilbyr algoritmehandel | MiFID II artikkel 17 nr. 7 bokstav a) og d) | 19. juli 2016 | (EU) 2017/589 | § 9-56 |
RTS 7 | Organisatoriske krav til handelsplass | MiFID II artikkel 48 nr. 12 bokstav a), c) og g) | 14. juli 2016 | (EU) 2017/584 | § 11-8 første ledd |
RTS 8 | Krav knyttet til prisstillelse (market making) | MiFID II artikkel 17 nr. 7 bokstav a), b) og c) og artikkel 48 nr. 12 bokstav a) og f) | 13. juni 2016 | (EU) 2017/578 | § 11-8 annet ledd |
RTS 9 | Beregning av forholdstallet mellom ikke-gjennomførte ordre og transaksjoner | MiFID II artikkel 48 nr. 12 bokstav b) | 18. mai 2016 | (EU) 2017/566 | § 11-8 tredje ledd |
RTS 10 | Krav for å sikre rettferdig og ikke-diskriminerende samlokalisering og avgiftsstruktur | MiFID II artikkel 48 nr. 12 bokstav d) | 6. juni 2016 | (EU) 2017/573 | § 11-8 fjerde ledd |
RTS 11 | Regimet for minste kursendringer (tick size) for aksjer, depotbevis og ETFer | MiFID II artikkel 49 nr. 3 og 4 | 14. juli 2016 | (EU) 2017/588 | § 11-8 femte ledd |
RTS 12 | Fastsettelse av hvilken handelsplass som skal anses å være den viktigste målt ut fra likviditet, i relasjon til varsel om stans i handelen | MiFID II artikkel 48 nr. 12 bokstav e) | 26. mai 2016 | (EU) 2017/570 | § 11-8 sjette ledd |
RTS 13 | Tillatelse og organisatoriske krav for tilbydere av datarapporteringstjenester | MiFID II artikkel 61 nr. 4, 64 nr. 6 og 8, 65 nr. 6 og 8, og 66 nr. 5 | 2. juni 2016 | (EU) 2017/571 Endret ved C(2017) 63371 | § 14-1 første ledd |
RTS 14 | Spesifisering av tilgang til ordre- og handelsinformasjon mv. | MiFIR artikkel 12 nr. 2 | 2. juni 2016 | (EU) 2017/572 | § 8-1 syvende ledd |
RTS 15 | Handelsplassers tilgang til sentrale motparter og sentrale motparters tilgang til opplysninger fra handelsplasser | MiFIR artikkel 35 nr. 6 og 36 nr. 6 | 24. juni 2016 | (EU) 2017/581 | § 8-1 åttende ledd |
RTS 16 | Tilgang til referanseverdier | MiFIR artikkel 37 nr. 4 bokstav a), b) og c) | 2. juni 2016 | (EU) 2016/2021 | § 8-1 niende ledd |
RTS 17 | Opptak av finansielle instrumenter til handel på regulert marked | MiFID II artikkel 51 nr. 6 tredje ledd | 24. mai 2016 | (EU) 2017/568 | § 12-2 første ledd |
RTS 18 | Suspensjon og strykning av finansielle instrumenter fra handel på regulert marked, MHF og OHF | MiFID II artikkel 32 nr. 2 tiende ledd og artikkel 52 nr. 2 tiende ledd | 24. mai 2016 | (EU) 2017/569 | § 12-2 annet ledd |
ITS 19 | Beskrivelse av funksjonalitet på MHF og OHF | MiFID II artikkel 18 nr. 11 tredje ledd | 24. mai 2016 | (EU) 2016/824 | § 9-58 |
RTS 20 | Kriterier for å vurdere når en virksomhet eller tjeneste kan anses som en tilknyttet virksomhet | MiFID II artikkel 2 nr. 4 | 1. desember 2016 | (EU) 2017/592 | § 9-3 første ledd |
RTS 21 | Beregning av posisjonsgrenser i varederivater | MiFID II artikkel 57 nr. 3 og nr. 12 | 1. desember 2016 | (EU) 2017/591 | § 15-3 første ledd |
RTS 22 | Transaksjonsrapportering til nasjonale myndigheter | MiFIR artikkel 26 nr. 9 tredje ledd | 28. juli 2016 | (EU) 2017/590 | § 8-1 tiende ledd |
RTS 23 | Levering av referansedata til tilsynsmyndighetene | MiFIR artikkel 27 nr. 3 tredje ledd | 14. juli 2016 | (EU) 2017/585 | § 8-1 ellevte ledd |
RTS 24 | Føring av register over ordre som gjelder finansielle instrumenter | MiFIR artikkel 25 nr. 3 fjerde ledd | 24. juni 2016 | (EU) 2017/580 | § 8-1 tolvte ledd |
RTS 25 | Synkronisering av klokker for markedsoperatører og deres medlemmer | MiFID II artikkel 50 nr. 2 tredje ledd | 7. juni 2016 | (EU) 2017/574 | § 11-8 syvende ledd |
RTS 26 | Clearingplikt for derivater handlet på regulert marked og tidspunkt for aksept av clearing | MiFIR artikkel 29 nr. 3 | 29. juni 2016 | (EU) 2017/582 | § 8-1 trettende ledd |
RTS 27 | Krav til utførelsesplass om offentliggjøring av informasjon om ordreutførelse | MiFID II artikkel 27 nr. 10 første ledd bokstav a) | 8. juni 2016 | (EU) 2017/575 | § 10-7 første ledd |
RTS 28 | Verdipapirforetaks årlige publisering av informasjon om identitet på utførelsesplass og om kvaliteten på utførelsen | MiFID II artikkel 27 nr. 10 første ledd bokstav b) | 8. juni 2016 | (EU) 2017/576 | § 10-7 annet ledd |
RTS Tillatelse mv. | Tillatelse til å yte investeringstjenester og drive investeringsvirksomhet mv. | MiFID II artikkel 7 nr. 4 | 14. juli 2016 | (EU) 2017/1943 | § 9-3 annet ledd |
ITS Tillatelse mv | Tillatelse til å yte investeringstjenester og drive investeringsvirksomhet mv. | MiFID II artikkel 7 nr. 5 | 19. juni 2017 | (EU) 2017/1945 | § 9-3 tredje ledd |
RTS Grensekryssende virksomhet | Grensekryssende virksomhet | MiFID II artikkel 34 nr. 8 tredje ledd og artikkel 35 nr. 11 tredje ledd | 29. juni 2016 | (EU) 2017/1018 | § 9-61 første ledd |
ITS Grensekryssende virksomhet | Grensekryssende virksomhet | MiFID II artikkel 34 nr. 9 og artikkel 35 nr. 12 | 14. desember 2017 | (EU) 2017/2382 | § 9-61 annet ledd |
RTS Samarbeid mellom tilsynsmyndigheter | Samarbeid mellom tilsynsmyndigheter ved tilsynsaktiviteter, verifisering av informasjon og andre undersøkelser | MiFID II artikkel 80 nr. 3 | 14. juli 2016 | (EU) 2017/586 | § 19-1 første ledd |
RTS Registrering av tredjestatsforetak | Registrering av tredjestatsforetak hos ESMA og informasjon til kunder | MiFIR artikkel 46 nr. 7 | 14. juli 2016 | (EU) 2016/2022 | § 8-1 fjortende ledd |
RTS Eierkontroll | Informasjon som skal inngis ved melding om erverv av betydelig eierandel i verdipapirforetak | MiFID II artikkel 12 nr. 8 | 11. juli 2017 | (EU) 2017/1946 | § 9-6 første ledd |
ITS Eierkontroll | Standardskjema, maler og prosedyrer for konsultasjon mellom relevante tilsynsmyndigheter i forbindelse med melding om erverv av betydelig eierandel i verdipapirforetak | MiFID II artikkel 12 nr. 9 | 13. juni 2017 | (EU) 2017/1944 | § 9-6 annet ledd |
ITS 1 | Standardskjema, maler og prosedyrer for samarbeid mellom tilsynsmyndigheter | MiFID II artikkel 79 nr. 9 | 6. juni 2017 | (EU) 2017/988 | § 19-1 annet ledd |
ITS 2 | Suspensjon og strykning av finansielle instrumenter fra handel på regulert marked, MHF og OHF | MiFID II artikkel 32 nr. 3 og 52 nr. 3 | 15. juni 2017 | (EU) 2017/1005 | § 12-2 tredje ledd |
ITS 3 | Standardskjema, maler og prosedyrer for tillatelse til å yte datarapporteringstjenester mv. | MiFID II artikkel 61 nr. 5 | 22. juni 2017 | (EU) 2017/1110 | § 14-1 annet ledd |
ITS 4 | Posisjonsrapportering | MiFID II artikkel 58 nr. 5 | 20. juni 2017 | (EU) 2017/1093 | § 15-3 annet ledd |
ITS 5 | Format og tidsfrist for ukentlige rapporter om posisjoner i varederivater | MiFID II artikkel 58 nr. 7 | 6. juni 2017 | (EU) 2017/953 | § 15-3 tredje ledd |
ITS 6 | Standardskjema, maler og prosedyrer for samarbeid mellom tilsynsmyndigheter | MiFID II artikkel 80 nr. 4 og 81 nr. 4 | 7. juni 2017 | (EU) 2017/980 | § 19-1 tredje ledd |
ITS 7 | Standardskjema, maler og prosedyrer for konsultasjon med andre tilsynsmyndigheter før det gis tillatelse til å yte investeringstjenester og drive investeringsvirksomhet | MiFID II artikkel 84 nr. 4 | 7. juni 2017 | (EU) 2017/981 | § 19-1 fjerde ledd |
ITS 8 | Prosedyrer og format for levering av informasjon til ESMA om sanksjoner og tiltak | MiFID II artikkel 71 nr. 7 | 22. juni 2017 | (EU) 2017/1111 | § 19-1 femte ledd |
RTS Indirekte clearing | Ordninger for indirekte clearing | MiFIR artikkel 30 nr. 2 | 22. september 2017 | (EU) 2017/2154 | § 8-1 femtende ledd |
RTS Pakke-ordre mv. | Pakke-ordre og pakke-transaksjoner | MiFIR artikkel 9 nr. 6 | 14. august 2017 | (EU) 2017/2194 | § 8-1 sekstende ledd |
RTS Handelsplikt for derivater | Handelsplikt for visse derivater | MiFIR artikkel 32 nr. 1 | 17. november 2017 | (EU) 2017/2417 | § 8-1 attende ledd |
Kommisjonsforordning om unntak for tredjestats sentralbanker | Unntak fra transparenskrav for visse tredjestats sentralbanker mv. | MiFIR artikkel 1 nr. 9 | 12. juni 2017 | (EU) 2017/1799 | § 8-1 syttende ledd |
1 Forordningen er per desember 2017 ikke publisert i Official Journal.